同大股份：持股5%以上股东违规减持1.67%股份
同大股份（300321）9月28日晚间公告称，公司持股5%以上股东广州穗富投资管理有限公司近日减持所持公司1.67%的股份，此举违反了证监会18号文的规定，并违背了其所作承诺。在证监会严厉打击违反规定和相关承诺减持的高压之下，同大股份“顶风作案”的行为将难逃证监会的处罚。同大股份（300321）9月28日晚间公告称，公司持股5%以上股东广州穗富投资管理有限公司近日减持所持公司1.67%的股份，此举违反了证监会18号文的规定，并违背了其所作承诺。在证监会严厉打击违反规定和相关承诺减持的高压之下，同大股份“顶风作案”的行为将难逃证监会的处罚。顶风作案违规减持根据公告，公司于2015年9月28日收到股东广州穗富的书面减持股份告知函，告知其于2015年9月7日至9月25日之间，累计减持公司流通股合计74.1777万股，减持比例合计1.67%，减持均价为48.77元。减持后，广州穗富仍持有公司合计228.93万股，占总股本的比例为5.16%，仍为公司持股5%以上的股东。公司表示，本次减持通过竞价交易方式，减持行为违反了中国证券监督管理委员会公告〔2015〕18号文件，自2015年7月8日起6个月内，上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份的规定。同时，本次减持的股东广州穗富未按照其在2015年7月10日曾经做出的6个月内不减持承诺执行。实际上，自证监会18号文公布后，类似同大股份这样“顶风作案”的并不少见。8月21日，证监会发言人张晓*便通报称，近期，证监会集中力量对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持的行为进行依法处理。目前，立案稽查的52起案件中，有40起已经进入审理程序，其中首批20起该类案件已审理完毕并进入事先告知程序。另外，通过“转让”而不是“二级市场减持”等方式来规避18号文监管红线的也不少见。以皖江物流为例，9月10日晚间，公司公告称，二股东飞尚港口向西部利得基金一号和二号资产管理计划转让合计4.86亿股股份，占总股本的16.83%。9月17日晚间，公司再次公告称，飞尚港口向自然人陈宇文转让1.44亿股股份，占总股本的5%。通过上述两次“转让”，飞尚港口不但从皖江物流全身而退，而且巧妙避开了“二级市场减持”的红线。难逃证监会处罚同大股份此次违反规定和承诺的减持行为将难逃证监会的处罚。根据证监会18号文的规定，上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员违反上述规定减持本公司股份的，中国证监会将给予严肃处理。18号文发布后的7月31日，监会新闻发言人张晓*便在证监会例行发布会上表示，为保护投资者合法权益，近期，我会集中处理了一批今年上半年发生的上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员违反规定和承诺减持本公司股份的行为。目前，我会对涉嫌超比例减持未披露、短线交易以及窗口期减持、违反承诺减持等违法违规行为立案52起、采取行*监管措施77项：证券交易所对上述行为采取自律监管措施91项，采取限制交易措施34项。对于违反规定和承诺的减持行为，证监会表示：针对减持问题，《公司法》、《证券法》、我会部门规章、规范性文件和交易所自律规则分别作出了明确规定。上市公司股东应当严格遵守相关法规和规则，不得违规减持。上市公司股东对股份减持作出相关承诺的，应当严格遵守。对于违反规定和承诺的减持行为，我会将依法予以查处，证券交易所将依据自律规则予以处理，同时记入诚信档案。当然，对于违规减持的，通过增持进行补救也能获得从轻处罚。证监会近期也表示，实际增持达到一定比例的情况下，可予以从轻处罚，并按照当事人实际增持的情况执行统一的、有梯度的从轻处罚幅度。在证监会披露的违规减持20起案例名单中的欣旺达便于9月18日晚间公告称，公司实际控制人王明旺于9月18日通过认购“互换【10】号”并与华泰证券开展收益互换交易在二级市场交易系统增持公司股份136.07万股，占公司总股本的0.216%。